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常开户48人次，拒绝异常开立对公账户4次，堵截异常办理个人U盾5起，通过可疑交易监测暂停非柜面业务个人客户24户，中止机构账户异常交易182户，堵截多起冒用他人身份证开通电子银行事件，为客户避免损失近百万元。 兴业银行济宁分行一直以来将提升员工风险事件识别能力...
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https://sd.dzwww.com/sdnews/201912/t20191231_19532457.htm
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2019-12-31
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事前或首笔交易时获得付款人授权。同时要求，付款人开户机构在交易过程中对授权事项进行逐笔验证，此外，要求付款人开户机构提供授权变更、终止等服务，及时通知付款人授权状态、逐笔交易信息，并对异常交易进行风险提示等，付款人开户机构与付款人共同防范资金风险。...
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https://www.dzwww.com/xinwen/guoneixinwen/201912/t20191212_19450691.htm
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2019-12-12
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时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业务规则等相关规定限制的行为；单个或者涉嫌关联账户的异常交易行为；市场整体或者个别期权合约交易价格或者交易量明显异常的情形；导致期权交易价格波动较大或者交易量明显放大的金额巨大的跨...
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https://www.dzwww.com/xinwen/guoneixinwen/201912/t20191209_19435502.htm
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2019-12-09
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时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业务规则等相关规定限制的行为；单个或者涉嫌关联账户的异常交易行为；市场整体或者个别期权合约交易价格或者交易量明显异常的情形；导致期权交易价格波动较大或者交易量明显放大的金额巨大的跨...
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https://www.dzwww.com/xinwen/guoneixinwen/201912/t20191209_19435330.htm
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2019-12-09
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款人开户机构应当拒绝办理，并向付款人提示风险。 付款人开户机构应当通过短信等有效方式及时向付款人逐笔提示代收业务信息，对异常交易还应当及时联系付款人进行核实、提示风险。 (五)对经确认存在恶意否认交易行为等情形的付款人，付款人开户机构应当采取限制开办代...
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https://sd.dzwww.com/sdnews/201912/t20191204_19421681.htm
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2019-12-04
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落地执行，也方便客户办理授权。四是要求付款人开户机构提供授权变更、终止等服务，及时通知付款人授权状态、逐笔交易信息，并对异常交易进行风险提示等，付款人开户机构与付款人共同防范资金风险。 《征求意见稿》还强调了代收机构对于收款人的管理要求。一是收款人的...
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https://www.dzwww.com/xinwen/guoneixinwen/201912/t20191203_19416989.htm
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2019-12-03
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迈进。 李慧勇也认为，资本市场扩大对外开放，能够倒逼市场本身进行改革。扩大对外开放，能够倒逼相应制度进行完善，包括税收、异常交易行为界定、制度的公平性透明性等。此外，外资机构的进入，还需要市场能够提供相应的对冲工具，推动衍生品市场的发展。window.FWBA...
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https://www.dzwww.com/xinwen/guoneixinwen/201911/t20191112_19348064.htm
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2019-11-12
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迈进。 李慧勇也认为，资本市场扩大对外开放，能够倒逼市场本身进行改革。扩大对外开放，能够倒逼相应制度进行完善，包括税收、异常交易行为界定、制度的公平性透明性等。此外，外资机构的进入，还需要市场能够提供相应的对冲工具，推动衍生品市场的发展。 <SCRIPT LA...
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https://www.dzwww.com/xinwen/guoneixinwen/201911/t20191112_19347956.htm
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2019-11-12
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门核实和事后回访。通过开户前上门核实、尽职调查和开户后定期上门回访、上门对账，全面、动态了解企业实地经营情况。 加大账户异常交易监测力度。通过定期风险排查、有效利用后台监控系统和可疑交易监测模型等手段加强账户行为监测和交易监测，尤其是加大对重点账户、...
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http://finance.dzwww.com/yinhang/yhxw/201911/t20191107_19335726.htm
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2019-11-07
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日博弈比较充分，没有出现暴涨暴跌。在设有涨跌幅限制的交易日，9成以上的个股涨跌幅在10%以内。从交易秩序看，开市至今发现9起异常交易行为，未发现重大的交易违法违规情况。 “对于科创板要有信心，也要有包容和耐心。”他认为，科创板改革肩负着两大使命，一是通过...
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https://www.dzwww.com/xinwen/guoneixinwen/201911/t20191103_19319822.htm
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2019-11-03
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